Curso de Inducción

Este curso está orientado a familiarizar al estudiante con las diferentes herramientas de la Plataforma Virtual de Aprendizaje UAM-Virtual, dándole la posibilidad de aprender a utilizar los recursos con los que tendrá que interactuar durante su proceso de formación.

  • Estudiantes inscritos: 18
Marco Regulatorio en Materia de Prevención de LA/FT e Inmovilización de Fondos o Activos

Quienes son considerados sujetos obligados, así como sus principales obligaciones en materia de PLA/FT/FP; además de analizar las facultades y alcance de la unidad de análisis financiero (UAF), con respecto a los distintos sujetos obligados.

Regulación de los Abogados y Notarios Públicos como Sujetos Obligados PLA/FT/FP

Marco Normativo en materia de PLA/FT/FP, emitido por la Corte Suprema de Justicia para los abogados y notarios públicos; incluyendo las medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP y Casos Prácticos relacionados a debida diligencia y reportes.

Regulación de los Contadores Públicos como Sujetos Obligados PLA/FT/FP

El módulo sobre la regulación de los Contadores Públicos como sujetos obligados en materia de PLA/FT/FP, abordará el marco Normativo emitido por el Colegio de Contadores Públicos como Órgano de autorregulación; incluyendo las medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP y Casos Prácticos relacionados a debida diligencia y reportes.

Medidas Preventivas del Programa de Prevención de LA/FT/FP con enfoque basado en Riesgo

En este tema se estudiarán los seis pilares de los programas de prevención que deben implementar los sujetos obligados regulados por la SIBOIF, CONAMI y UAF, incluyendo ejercicios prácticos sobre la elaboración de política y procedimientos de PLA/FT/FP.

Monitoreo, Detección y Análisis de Operaciones inusuales y/o sospechosas, basada en un enfoque de riesgo

En módulo, los alumnos adquirirán destrezas para el monitoreo de las operaciones inusuales, su escalamiento y su respectivo reporte, así como la documentación del proceso, incluyendo casos prácticos.

Evaluación Individual de Riesgo LA/FT/FP

En el módulo sobre la obligación individual de riesgo, se abordarán los Proceso y metodología de documentación de las evaluaciones de riesgo individuales, actualizaciones  periódicamente e información de resultados.

Regulación de Agentes Extranjeros

Análisis de la Ley de agentes extranjeros y su implicancia para los sujetos obligados. Alcances, actividades a realizar, etc. 

  • Profesor: Jose Dolores Reyes
  • Estudiantes inscritos: Aún no se ha matriculado ningún alumno en este curso