Quienes son considerados sujetos obligados, así como sus principales obligaciones en materia de PLA/FT/FP; además de analizar las facultades y alcance de la unidad de análisis financiero (UAF), con respecto a los distintos sujetos obligados.
? Ley 977, Ley contra el LA/FT/FP y sus reformas (sujetos obligados y sus supervisores).
? Reglamento de la Ley 977.
? Ley 976, Ley de la UAF y sus reformas (organización, facultades, reserva y protección de la información, obligación de enviar ROS, medidas DDC, regulación y supervisión, infracciones y sanciones, comunicación con los sujetos obligados).
? Reglamento de la Ley 976.
? Ley 977, Ley contra el LA/FT/FP y sus reformas (sujetos obligados y sus supervisores).
? Reglamento de la Ley 977.
? Ley 976, Ley de la UAF y sus reformas (organización, facultades, reserva y protección de la información, obligación de enviar ROS, medidas DDC, regulación y supervisión, infracciones y sanciones, comunicación con los sujetos obligados).
? Reglamento de la Ley 976.
- Profesor: Jose Dolores Reyes
- Estudiantes inscritos: 22
En este módulo, se estudiará el marco Normativo en materia de PLA/FT/FP, emitido por la Corte Suprema de Justicia para los abogados y notarios públicos; incluyendo las medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP y Casos Prácticos relacionados a debida diligencia y reportes.
? Marco regulatorio en Materia de Prevención de LA/FT/FP para los abogados y notarios públicos
? Medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP para los abogados y notarios públicos
? Sanciones para los abogados y notarios públicos
? Casos Prácticos
? Marco regulatorio en Materia de Prevención de LA/FT/FP para los abogados y notarios públicos
? Medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP para los abogados y notarios públicos
? Sanciones para los abogados y notarios públicos
? Casos Prácticos
- Profesor: Karla Garcia
- Estudiantes inscritos: 21
El módulo sobre la regulación de los Contadores Públicos como sujetos obligados en materia de PLA/FT/FP, abordará el marco Normativo emitido por el Colegio de Contadores Públicos como Órgano de autorregulación; incluyendo las medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP y Casos Prácticos relacionados a debida diligencia y reportes.
? Marco regulatorio en Materia de Prevención de LA/FT/FP para los Contadores Públicos
? Medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP
? Sanciones para los Contadores Públicos
? Marco regulatorio en Materia de Prevención de LA/FT/FP para los Contadores Públicos
? Medidas preventivas del Programa de prevención de LA/FT/FP
? Sanciones para los Contadores Públicos
- Profesor: Karla Garcia
- Estudiantes inscritos: 22
En este tema se estudiarán los seis pilares de los programas de prevención que deben implementar los sujetos obligados regulados por la SIBOIF, CONAMI y UAF, incluyendo ejercicios prácticos sobre la elaboración de política y procedimientos de PLA/FT/FP.
- Profesor: Karla Garcia
- Estudiantes inscritos: 22
En módulo, los alumnos adquirirán destrezas para el monitoreo de las operaciones inusuales, su escalamiento y su respectivo reporte, así como la documentación del proceso, incluyendo casos prácticos.
- Profesor: Salomón Hernández
- Estudiantes inscritos: 22
En el módulo sobre la obligación individual de riesgo, se abordarán los Proceso y metodología de documentación de las evaluaciones de riesgo individuales, actualizaciones periódicamente e información de resultados.
- Profesor: Gloria Jarquín Cornavaca
- Estudiantes inscritos: 22
Análisis de la Ley de agentes extranjeros y su implicancia para los sujetos obligados. Alcances, actividades a realizar, etc.
- Profesor: Jose Dolores Reyes
- Estudiantes inscritos: 22